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保加利亚金融监管委员会(FSC)

http://www.fsc.bg/en
总评分
76.0分
  • 成立时间:2003年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

在保加利亚,外汇交易商为投资公司(Investment Firms)。保加利亚FSC监管外汇交易。

受监管公司名单

受监管的持牌外汇经纪商共65
公司全称 简称 监管号 监管状态
ABV – INVESTMENTS EOOD ABV INVESTMENTS 监管中
АВС FINANCE AD АВС FINANCE 监管中
ADAMANT CAPITAL PARTNERS AD ADAMANT CAPITAL 监管中
ALARIC SECURITIES OOD ALARIC SECURITIES 监管中
ALLIANZ BANK BULGARIA AD ALLIANZ BANK 监管中
AVAL IN AD AVAL 监管中
BALKAN ADVISORY COMPANY – IP EAD BALKAN ADVISORY 监管中
Lenno Global Advisory JSC Lenno Global 监管中
BENCHMARK FINANCE AD BENCHMARK FINANCE 监管中
„EMIRATES WEALTH“ EAD EMIRATES WEALTH 监管中

机构简介

机构性质:政府性质

机构介绍:保加利亚金融监管委员会FSC依照金融监管委员会法规成立于2003年3月1日。它是一个独立于行政机构以外的政府机构,直接向保加利亚共和国国会汇报活动,负责监管保加利亚金融体系的不同市场。

监管对象:保加利亚的资本市场、保险市场、健康保险市场、养老保险市场。

主要职责:本委员会的首要任务是,通过立法、行政和信息手段维护非银行金融市场的稳定性和公开性,以及加强对金融服务和金融产品消费者的保护。

监管查询

1. 打开保加利亚FSC官网,http://www.fsc.bg/en/

2. 点击导航栏Markets(市场) - Capital market(资本市场) - List of supervised entities(受监管实体清单) - Investment Firms(投资公司)

3. 若所想查询外汇平台是否受保加利亚FSC监管,用”ctrl F”,输入关键字即可查找到。

牌照申请

最低注册资本:

牌照类型最低注册资本(保加利亚列弗)
运营多边交易设施、运营有组织的交易设施
150万
持有客户资金和金融工具、接收和传递一种或多种金融工具订单、组合投资管理
25万
不持有客户资金、不交易自有账户、不承销和/或包销金融工具、不运营多边交易设施和有组织的交易设施10万
不能保管和管理金融工具、不持有客户资金、仅提供一项或多项投资服务(接收和传递一种或多种金融工具订单、代表客户执行订单、组合投资管理和/或提供投资建议)10万

注:1保加利亚列弗约为4.19元。


申请要求:

(1)向FSC提交财务报表,资金充足率报表,借贷与财务记账表,资产盈利率表,公司基本信息表,公司员工表等。

(2)确保管理层至少2人达到监管相关要求,且需有相关经验,比如至少在非银行金融行业待过一年,或者在政府其他公共机构的金融领域有3年经验等。

(3)公司内部控制系统需合理,组织框架需明确透明。

监管投诉

一、投诉步骤:

1.首先向给您提供金融产品或金融服务的公司提出相关问题。

2. 如果对方没有提供满意的解决办法,或认为您的申诉毫无根据,可以向FSC寻求协助。


二、处理申诉的步骤:

1.评估提交的信息和文件是否充足,这对我们是否能够对申诉做出理性的建议很重要。如果我们需要进一步的详细信息,如有必要,将会联系您。

2.同样FSA也会与您投诉的个人或公司取得联系,获取必要的相关数据和信息。

3.如果我们发现该公司没有违反法律要求,我们会传达我们的观点。另一方面,如果我们发现存在行政违法行为,将采取对应的措施,同时也会将您通知到位。

4.申诉和回复的时间限制各有不同,取决于您申诉的细节及调查过程。


三、如何向FSC提交申诉

准备一份书面申诉,详细阐述您的问题以及请求,以及附上相关文件的复印件。(注意只需附上复印件,原件自己保留)

在申诉信件中要写明自己的名字、地址以及电话和邮件。

申诉可发送到邮箱delovodstvo@fsc.bg 

或邮寄到以下地址:Financial Supervision Commission №16 Budapeshta Str. 1000 Sofia

相关链接

消费者保护委员会:http://www.kzp.bg 

欧洲消费者中心:http://ecc.kzp.bg/    

消费者支持协会 :http://www.consumer-bg.org

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